真有庄家操纵!证监会开出史上最大罚单!张家港行、江阴银行股价暴涨暴跌之谜破解
/>dH\KvN 今年1月传出的江阴银行和张家港行股价黑幕,终于在今日落下实锤。
=>mx>R`S 3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。
a W9_[#z5 其中,最令人关注的是厦门北八道集团操纵市场案。
nYb{?{_ca8 证监会稽查总队披露,厦门北八道集团炒作张家港行、江阴银行、和胜股份三只次新股,筹集资金达数十亿元。由此,证监会依据相关法律法规,对该集团开出证监会史上最大罚单——罚没款总计约56.7亿元。
dRGgiQO 1
EpCT !e 北八道 铁霸道
%>z)Q 厦门北八道集团,相信不少人都比较陌生,但对于物流行业的人来说,北八道之名可谓“如雷贯耳”。据了解,铁路货运系统流传着一句话:“北八道、铁霸道”,其中的“北八道”指的就是此次被罚的厦门北八道集团。
/@O$jlX5I 公开信息显示,厦门北八道集团全称“北八道物流集团有限公司”,是一家成立于1993年的民营企业。早在2014年,“北八道”就已是全国最大的民营铁路集装箱运营商,固定资产高达近30亿元,23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。
-tH ^Deo 在采集资料过程中,《国际金融报》记者发现,目前有关“北八道”的官方信息并不多,且其集团官网无法正常浏览。最多被转载的一篇报道是2014年8月新华社旗下的《财经国家周刊》所刊发报道——《铁路货运黑洞:北八道掘金》及《套箱方法论》。该报道调查披露了北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运庞大市场份额,且涉嫌违法违规行为,包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。
GF/!@N 报道指出,北八道物流集团占据了铁路集装箱货运庞大份额。2006年后,北八道集装箱开始穿行于货运专线和专有货场,运输煤炭。在部分铁路系统有意无意的“配合”下,其攫金之路,竟隐秘或公开地持续了8年之久。
i.5?b/l0 彼时,北八道物流集团的董事长为林庆丰,最大自然人股东是林庆丰之女林玉婷。
}~O`(mnD}K 不过,如今在明面上,已找不到林庆丰与北八道公司的股权关系。国家企业信用信息公示系统最新披露的信息显示,目前北八道物流集团的法定代表人已变更为何雪,其出资比例为100%,林庆丰之女林玉婷仅担任北八道的监事一职,而原董事长林庆丰则消失在主要人员名单中。
\2^_v'
>K 截图来源:国家企业信用信息公示系统
2
;%<R>gDWv 北八道的方法论
R^f-j-$o] 北八道是如何进行股价操纵的?
\1MMz Z4rf 证监会披露,北八道集团利用300多个股票账户、100多台电脑、10多位操盘手同时交易,大量使用配资。在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。
YVW`|'7)| 而从张家港行、和胜股份、江阴银行的股价变动和龙虎榜中,或许也能发现一些蛛丝马迹。
y?-zQs0 《国际金融报》记者发现,这三只股票在2017年2月均出现了异动。其中,和胜股份在2月6日-15日股价累计涨幅近100%、张家港行从2月6日-21日累计上涨135%、江阴银行则在几乎同样的时间内上涨114%。
.QLjaEja 以张家港行为例,2017年2月-4月,龙虎榜上经常出现几个证券营业部的名字,包括东海证券股份有限公司厦门祥福路证券营业部、东方证券股份有限公司厦门仙岳路、中信证券股份有限公司杭州四季路证券营业部、国海证券股份有限公司济南历山路证券营业部、华泰证券股份有限公司厦门厦禾路证券营业部等。
KmX?W/%R 从2017年2月15日(股价约为14.5元)开始,上述几家营业部先是在低位大笔资金买入,不断抬高股价。随后从2017年4月张家港行达到历史股价最高点30.5元后,上述几家营业部“不约而同”地高位卖出。
xsERn F>` 短短两个月的时间,北八道就将一家上市公司的股价炒翻一倍,同样的方法也运用在江阴银行和和胜股份身上。
)OE!vA 有市场人士表示,“证监会对操纵股价这一行为的监管力度很强,这55亿元的罚单可一点不冤枉。”
r^Mu`*x* 上海知名律师严义明也对记者表示,现在是敏感时期,且有人大代表提出要加大证券市场违法成本。
Ls2g#+