附件3：
“一体化”管理筑牢风险防控基础
专业名称：党建部-纪检监察管理
填报单位：国网山东省电力公司高青县供电公司
完成人：张惠、郭兵、王春文、姜世龙、许培培、刘文慧、蔡家家
[摘要] 为进一步深化廉洁风险防控机制建设，全面提升公司干部员工廉洁风险防范意识和能力，实现监督关口前移，规范企业经营管理，公司深入推进风险防控“三道防线”一体化管理，创新风险防控管理体系，从廉洁教育、风险排查和检查考核三个方面入手，超前预防和化解可能导致腐败的风险，形成廉洁教育、风险识别、预控排查、整改落实为一体的工作机制，切实筑牢风险防控基础。
一、管理目标描述
1.1一体化”管理的理念或策略
风险防控管理是近年来预防腐败的一个新举措，它是针对党风廉政建设重点业务领域和薄弱环节可能发生违规违纪问题的潜在风险，运用现代管理理念和方法，进行系统防范的过程。通过廉洁风险防控管理，进一步把握公司易发生腐败、违规违纪问题的重要领域、关键环节，以规范和制约权力运行，构建“前期教育、中期排督查、后期考核”三道防线，筑牢风险防控基础。
1.2一体化”管理的范围和目标
公司始终坚持从严治党与依法治企相结合，突出权力制约核心，贯彻十九大以来管党治党新要求，适应依法从严治企新形势，对“作风形象风险、重大决策风险、业务廉洁风险、岗位廉洁风险、违纪违法风险”五个方面的防控内容进行管理，实现“权力在监督中行使，业务在阳光下操作”的目标。
1.3一体化”管理对应的指标及指标提升情况。
各分管领导、职能部门、供电所、集体企业等要切实承担起分管领域、干部职工的廉洁风险防控责任，对潜在廉洁风险做到心中有数、防控有方。公司纪检监察部门要担负起监督责任，加强监督检查，推动廉洁风险防控责任深入落实。进而完善规范制度建立、加强管控的措施，筑牢“不能腐”的坚强防线。
二、主要管理做法
2.1阶梯化管理机制流程图
按照分层与分类相结合的原则，落实廉洁风险防控的主体责任和监督责任，将廉洁风险防控任务分解落实到分管领导、业务部门和重要岗位，形成一级抓一级，，层层抓落实的良好格局，做到知责明责、履责尽责（见图1）。
图1 阶梯化管理机制流程图
2.2管理特色亮点做法和对应的成效
2.2.1“一体化”风险防控管理机制
一体化指的是教育管理的一体化、风险排查的一体化、预控措施的一体化、整改完成的一体化以及业绩考核的一体化，一体化管理实现教育、业务、考评过程管控。进行一体化管理是现代企业发展、民主管理的必然途径，是解决人、财、物等重要领域全面统筹协调管理的必要手段。通过一体化管理实现廉洁教育全员覆盖、风险排查全方位管理、风险防控全过程管控，提高工作时效性、针对性。“一体化”管理机制包括“廉洁教育管理”“风险排查管理”“监督检查管理”“整改考核管理”等方面，实现风险防控全程无死角。“一体化”管理分解图（见图2）。
廉洁教育管理方面。不断完善和动态管理廉洁高风险岗位人员台账，每月召开廉洁教育学习会，通过观看党风廉政教育片，学习廉洁从业知识，学习《关于新形势下深化廉洁风险防控机制建设的意见》等内容，突出岗位廉洁教育，提升教育的针对性和实效性，对廉洁高风险岗位人员开展谈心谈话和提醒教育，促使重点岗位人员自觉做到“自重、自省、自警、自励”。
风险排查管理方面。紧紧抓住廉政风险排查和管控这一源头治理的关键，结合当前反腐倡廉新形势新要求，采取自查自找、互帮互查、案例分析等多种途径，从工程管理、物资采购、营商环境、落实“八项规定”等6个方面进行认真梳理排查，对排查出的各项问题，制定问题、任务、责任“三项清单”，完善了有效可行的廉洁风险防控措施，立足于从源头起堵塞漏洞，实现了监督关口前移，切实将风险隐患遏制在苗头阶段，确保重点业务领域廉洁风险的可控、在控、能控。
监督检查管理方面。公司制定业务领域风险防控工作方案，成立检查专项行动小组，通过明察与暗访的方式，对风险排查情况、措施制定情况、问题整改情况进行督查，及时提醒相关部门和岗位注意风险防范，加强控制措施落实。同时对监督检查工作中发现的苗头性、倾向性问题，及时向相关部门进行反馈，告知风险存在的表现形式、可能产生的后果及应该采取的防控措施，避免因管控不到位产生不良后果。
整改考核管理方面。在监督检查管理方面，坚决杜绝走形式、走过场，对于自查自纠风险排查阶段应发现而未发现问题或在上级监督检查和公司督查阶段被查出问题的，风险排查问题整改不力、虚假整改，或问题重复出现的，坚决从严从重查处。
图2“一体化”管理分解图
2.3“一体化”风险防控管理机制流程
“一体化”风险管控管理机制，从教育任务、提醒谈话、防控内容、督查人员、监督消除、协力推进、清单制定、防控成效等方面进行全方位管控（见图3）。
图3“一体化”风险管控管理机制内容
2.3.1 “一体化”教育任务管理流程
每月制定廉洁教育学习计划，及时下发至各部门、各单位，由党建指导员、班组建设管理人员对学习计划执行情况进行审核。与组织部沟通不断完善和动态管理廉洁高风险岗位人员台账，每月召开廉洁教育学习会，通过观看警示教育片，学习廉洁从业知识，学习《关于新形势下深化廉洁风险防控机制建设的意见》等内容，对重点岗位人员开展谈心谈话和提醒教育，突出教育的针对性和实效性（见图4）。
图4 “一体化”教育任务管理流程
2.3.2 “一体化”风险管控监督消除管理流程
建立风险隐患发现机制。畅通各类信息渠道，公布风险发现举报信箱、举报电话，通过专业队伍、专业平台、专业检查、专业渠道收集等方式，收集各类风险信息，深入研究剖析，查找管理、制度漏洞。要有针对地消除风险隐患点，针对违规违纪问题暴露出的缺陷问题，建立完善相关制度，增强制度建设的科学性、系统性和有效性。“一体化”风险管控监督消除管理流程（见图5）。
图5“一体化”风险管控监督消除管理流程
2.3.3 “一体化”风险管控协力推进管理流程
风险防控要注重借力推进。要借助上级单位和公司党委的力量，建立完善执行、问责机制，形成有效的约束合力，确保风险防控工作由“软指标”变成“硬任务”，由“要我抓”到“我要抓”转变。要借助纪检监察部门内部的力量。纪检监察人员不同的职能部室间、不同的单位间由不同的岗位职责分工、资源信息、工作方法，积极搭建沟通交流、协作互动的平台，既要发挥各自的力量，又要发挥整体的威力。要借助群众的力量。利用监督举报平台、厂务公开平台，对群众发现的风险点进行核查公开，确保风险防控由“少数人”监督“多数人”变为“大多数人”监督“少数人”，个人关注转化为全员共同治理的合力。“一体化”风险管控协力推进管理流程（见图6）。
图6“一体化”风险管控协力推进管理流程
2.3.4 “一体化”风险管控清单制定管理流程
制定下发重点业务领域风险排查方案，明确风险排查重点内容，成立督察组，对各部门、各单位风险排查情况进行检查，督导制定问题、任务、责任“三项清单”，明确整改量质期要求。班子成员、各部门（单位）主要负责人，通过约谈、廉洁谈话等方式，对分管领域的风险点、岗位廉洁风险点精准“点穴”，结合谈话内容，制定“三项清单”，明确整改量质期要求。现场督查人员通过拍照留案的方式，对风险点整改情况进行督查，对未按要求整改、弄虚作假的人员，严肃执纪问责（见图7）。
图7“一体化”风险管控清单制定管理流程
2.3 “一体化”风险管控管理效果成效
通过一体化管理，结合作风形象、重大决策、关键业务、重要岗位、违纪违法等方面存在的廉洁风险进行排查，认真梳理新形势下人、财、物等关键业务领域存在的潜在廉洁风险，对“前期廉洁教育”“中期风险排督查”“后期整改考核”等方面实现风险防控全程无死角，使管控更精准、监督更聚焦。
公司按照坚持抓早抓小、防微杜渐的基本思路，认真落实全面从严治党、依法从严治企新要求，真正做到了治病于初萌、防患于未然。同时，利用风险管控信息交流平台，通过自上而下的一体化管理，让公司领导能够实时跟踪风险排查情况、检查业务风险点整改成效，并对工作开展情况进行及时纠正和改进，免去了调研、汇报环节，提高了工作效率和管理效率。部门（单位）负责人，对分管领域的风险点进行了全面掌握，每位员工也通过一体化管理，及时对规范工作、改进作风，增强了风险辨别能力和廉洁自律意识，提高了劳动效率，压缩了腐败滋生蔓延的空间。“一体化”风险管控管理效果成效情况（见图8）。
图8“一体化”风险管控管理效果成效
三、评估与改进
3.1“一体化”风险管控管理的评估方法
以“事前预防”为前提，加强对公司干部职工的廉洁教育和谈话提醒，突出风险防控的针对性，通过督查了解干部职工廉洁知识、岗位风险点掌握情况。
以“事中督查”为抓手，加强对重点业务领域、重点风险点的排查，通过整改考核情况，评价风险排查情况。
以“事后整改考核”为突破，加强对风险排查情况的监督考查，通过上级风险防控专项检查结果，对公司“一体化”风险防控管理模式进行综合评价。“一体化”风险管控管理运行情况综合评价标准（见图9）。
图9“一体化”风险管控管理运行情况评价标准
3.2“一体化”风险管控管理存在的问题
职工思想认识不到位、素质能力参差不齐，对开展风险防控的意义理解不同，导致在风险排查中对思想风险点、职能风险点、岗位风险点等查找不精细、不全面、表述不准确，起不到很好的警示和防控作用。
3.3今后的改进方向或对策
3.3.1强化教育力度，细化防控措施
充分利用政治理论学习活动，开展廉洁教育、典型教育、岗位教育等形式多样的教育活动，增强风险识别能力。常态化开展督导检查、廉洁谈话提醒，及时对发现的苗头性、倾向性问题进行纠正，做到教育为先、防微杜渐，筑牢思想防线。
3.3.2细化风险种类，规范流程运用
建立权力相互监督制约、流程环环相扣的基本流程，以定岗定责为基础，定期分析评估，对业务领域、岗位风险点做到可视、可防、可控。
3.3.3强化监督检查，促进“一体化”管理机制运行
将风险防控管理与业绩考核、业务管理相结合，通过硬化考核指标，突出考核重点，严格内部检查等手段，强化各项制度落实和关键岗位、关键环节的监督检查，以检查考核进一步强化干部职工责任意识和风险意识，避免出现因风险排查不到位，出现违规违纪问题发生。
四、推广应用可行性分析
4.1“一体化”风险管控管理机制产生的内外部环境
党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央对坚持党的领导、加强党的建设、全面从严治党、推进党风廉政建设和反腐败斗争作出一系列新的重大部署。国网公司党组、省市公司党委及公司党委始终坚持从严治党与依法治企相结合，以体制机制创新和集约化管理为基础，以构建“五防三控”廉洁风险防控机制为目标，针对“四违”苗头性问题，精准发力，防患于未然，对建立科学完善的廉政管控体系提出了越来越严的要求。
4.2“一体化”风险管控机制适用范围
“一体化”风险管控管理机制，是以风险防控为导向，以标准流程为载体，以规章制度为保障，以内控评价为手段，以信息公开、监督检查为支撑，建成了覆盖全员、贯穿各层级的风险防控体系，促进了公司由职能条块化管理向全流程管理转变、由事后整改考核向事前预控管理转变，通过筑牢“前期教育、中期排督查、后期考核”三道防线，筑牢了公司风险防控的基础，适用于各业务领域风险防控管理。
4.3“一体化”风险管控管理机制资源投入及成本效益
以廉洁教育为抓手，以成立监督检查专项行动组为手段，利用公司内部网络资源和专业管理的联动作用，推动“一体化”风险管控管理机制落实到位。通过人本导向的“一体化”风险管控管理方法，能够对业务领域和岗位风险点进行预先识别和控制，及时预防和消除了风险隐患，实现风险管控零违规的管理目标。通过“一体化”风险管控管理，决策层、管理层、执行层的廉洁意识和技能水平不断提升，干部职工逐步养成铁一般的纪律和严谨的工作作风，进一步推动了“不敢腐、不能腐、不想腐“的体制机制建立。
五、补充说明
无
