金信基金企业文化建设方案
来源：中国基金业协会【编者按】2019年11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议，并作了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。为贯彻落实易会满同志在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求，中国证券投资基金业协会向公募基金机构征集行业文化建设配套制度和工作方案。各公募基金机构认真准备并积极报送，协会微信公众号将陆续公示有关内容。公示内容由公募基金机构提供，各机构对其报送信息的真实性、准确性、完整性负责。
金信基金企业文化建设方案
良好的行业文化和职业操守是一个企业、行业持续健康发展的根基。为进一步加快金信基金管理有限公司企业文化建设、优化公司发展生态，着力提升公司软实力和核心竞争力，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的企业文化，结合相关法律法规及金信基金管理有限公司（下称“我司”）实际情况，制定《金信基金企业文化建设方案》（后称方案）：
一、方案目标
本方案着力于推动公司形成“合规、诚信、专业、稳健”的、具有金信基金自身特色、着眼长久发展的企业文化。以此提升企业活力，适应新时代建设“规范、透明、开放、有活力、有韧性”资本市场对公募基金公司的目标定位和要求。
合规：主要包括业务运作严格遵规守纪，将投资者利益放在首位；也包括强化员工日常工作、生活遵守法律法规，做遵纪守法的好公民。
诚信：既包括对投资者的诚信，也包括对社会、他人的诚信。金信基金要做让投资人放心的基金公司；金信人要成为值得信赖的人。
专业：包括专业能力、专业态度、专业流程等，金信基金要以专业精神、专业投资，为投资者持续创造价值。
稳健：追求为投资者实现持续稳健收益，不追求短期的大起大落；同时也包括公司运作稳健，让公司成为员工值得信赖的雇主。
通过持续的文化建设，推动金信基金成为让投资人放心、让员工安心、让股东满意，有社会责任、有良好声誉的财富管理机构。
二、实施方案
按照证券基金经营机构要按照“合规、诚信、专业、稳健”的目标要求，公司将查找分析在文化建设方面存在的问题和差距，精准发力，由针对性地开展宣传教育培训，建设完善制度机制，具体方案包括：
（一）强化领导，完善企业文化建设组织领导架构
我司将科学配置企业文化建设资源，建立和完善企业文化建设管理组织架构，从岗位安排、职责权限、工作流程、管理措施、报告路线、监督评价等各方面完善企业文化建设组织架构。形成由一把手亲自抓，全员联动的企业文化建设格局。
（二）建章立制，构建企业文化建设制度
为扎实做好企业文化建设，公司将根据中国证监会、深圳证监局、深圳证券业协会、深圳证券基金业协会等的相关指示精神，借鉴行业先进经验，结合公司自身实际情况，构建企业文化建设相关制度。通过企业文化建设制度，约定包括企业文化建设的方式、方法、流程、考核标准，将企业文化建设落到实处，建出成效。
（三）精准发力，把准企业文化建设关键方向
一是加强职业道德教育。结合业务发展实际，公司将注重精神引领和文化引导，把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入到经营管理的全过程，教育引导员工梳理正确的世界观、价值观和利益观，在各项业务、各个环节中体现合规能力、诚信精神、专业水平和稳健意识。
尤其是针对新员工、针对日益增多的90后员工，用他们愿意接受的方式加强相应的教育培训，让职业道德教育不流于形式。
二是完善内部控制机制。把企业的价值理念制度化、规范化，建立健全企业内部管理制度。推动合规风控体系个业务链条、个组织架构全覆盖；通过分段授权、分离制衡、流程跟踪、定期轮岗、通讯监控、视频录像等机制手段加强管理。加强公司治理，充分发挥监事会、内审稽核、风控合规的监督制衡作用。
三是优化激励约束机制。通过薪酬延迟发放、建立单项业务风险准备金、依法实施员工持股计划等方式，建立长效激励约束机制，减少激励短期化、短视化。发挥金信基金作为国内首家管理人控股的公募基金公司的优势，持续推进核心员工持股计划，让公司发展与员工发展同步，形成着眼长久的约束激励机制。加强正向引导，设立员工素质提升专项经费，鼓励员工参加职业道德相关培训，对职业道德突出的先进员工予以专项奖励。
四是积极履行社会责任。为客户负责，增强投资者风险意识和“买者自负”的投资理财理念，确保“投资有风险”、“高收益高风险”的观念深入人心，主动远离“赚快钱”、“赚大钱”、“炒消息”、“走捷径”的想法。根据企业自身情况，积极参加扶贫帮困等社会公益活动。
三、实施步骤（分时间节点完成）
2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期。在这个阶段，公司将针对问题，精准发力，积极探索，充分发挥主观能动性，形成规范配套、有效适用的文化体系，努力实现公司形象和社会声誉的大幅改善。
（一）宣传发动、企业文化建设倡导期（2019年12月）
工作重点包括：一是成立主要负责人牵头的专门机构，加强对企业文化建设的组织领导；二是结合行业要求和自身特点，研究提出自己的企业文化理念，指定文化建设配套制度和改进计划，向证券业协会、证券投资基金业协会报送，并向社会公布；三是充分利用公司网站、营业场所等宣传企业文化理念。
（二）企业文化建设方案落地期（2020年全年）
公司将重点推进以下工作：一是基本形成与企业文化建设目标相适应的制度和机制，重点部门、关键岗位得到有效管理和监督制衡，薪酬延期发放、员工持股计划等长效激励机制逐步建立，形成“不能为”的局面。二是把好“入口关”，新员工凡进必查，除学历资质外，做好失信记录、奖惩情况等背景调查；守住“出口关”，凡离必查，除离任审计和公示离职信息外，要客观如实填写员工勤勉尽职、职业操守等情况报送协会。三是自2020年起每年提取一定比例的营业收入作为文化建设专项经费，用于培训、奖优、宣传等文化建设活动。
（三）文化建设全面推进期（2021年全年）
公司将通过常态化的宣传、教育、惩戒，推动从业人员普遍树立“以诚信为荣、以失信为耻”的职业道德观念，公司社会形象提升，严控违法失信行为，形成“不想为”的局面。
2022年及以后，公司将根据具体情况，不断强化巩固文化建设成果，及时评估存在的不足，并根据时代特征调整完善相关目标、措施，推进公司文化建设持续前进。
四、组织保障
为了能扎实推进企业文化的建设，公司特成立企业文化建设领导推动小组，组长由一把手担任，结合机构自身特点，有针对性地制定活动实施方案，领导推动小组具体成员名单如下：
组长：殷克胜（总经理）
副组长：宋思颖（副总经理）、邵若昊（副总经理）、段卓立（督察长）
成员：黄磊、刘榕俊、崔宏玮、朱斌、李龙俊、刘晓菲、杨杰、王佳婧、蒋昕桦
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