（网络之微博）博客荐股处罚300万元
证监会通报今年以来案件查处情况 内幕交易占半数---
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昨天，证监会通报，今年以来共获取各类案件线索245件，立案调查案件82起，从查处案件类型看，市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，这三类案件占比77%，其中内幕交易占比最高，超过50%。证监会有关负责人明确表示，将加大对这三类案件的查处力度。
此外，证监会还通报了对佛塑股份内幕交易案、袁某利用多个账户操纵市场案，以及两上市公司信披违法和两老鼠仓的查处情况。
■对倒交易上瘾 利用博客荐股
该负责人指出，六起案件中，袁某操纵市场案具有很强的典型性，提醒广大投资者提高警惕，他采取了连续交易、在自己实际控制的证券账户之间对倒交易、虚假申报、在持有股票的情况下发表博客文章推荐相关股票等多种手段，操纵股价。
经查，2010年3月22日至4月8日，袁某利用4个证券账户，连续交易"科冕木业"股票，在自己实际控制的证券账户之间对倒交易这只股票，为了拉高股价，甚至发表博客文章推荐这只股票。
科冕木业股价从2010年3月22日的17.92元最高上升至4月2日的31元。
同年4月9日至5月13日，袁某利用18个证券账户，连续交易"富临运业"股票，在自己实际控制的证券账户之间对倒交易，还虚假申报买入这只股票，并发表博客推荐"富临运业"。这只股票从2010年4月9日的27.09元最高上升至5月4日的35.30元。
证监会认定，袁某的上述行为构成了操纵股价行为，对其处以300万元的罚款。
■两老鼠仓涉嫌刑事犯罪
昨天，证监会通报了两起"老鼠仓"案件。交银施罗德基金原投资策略委员会主席李旭利，和光大保德信基金原基金经理许春茂因涉嫌利用未公开信息交易股票行为，被证监会立案调查。
经查，2009年2月28日至2009年5月25日期间，李旭利利用职务便利，通过其实际控制的2个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。
2009年2月28日至2010年4月15日期间，许春茂利用职务便利，亲自或明示、暗示他人利用其实际控制证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出交易股票68只，非法获利209万元。
鉴于李旭利和许春茂的行为涉嫌刑事犯罪，证监会已将此两案移送公安机关立案侦查。
目前，经公安机关立案侦查，并经检察院批准，已对李旭利执行逮捕，检察机关已于前期审查起诉。该案司法判决后，证监会将对其涉及的行政违法事项作出处理。
今年10月9日，上海静安区人民法院已依法判处许春茂有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金210万元，退缴赃款予以没收。近期，证监会将对其涉及的行政违法事项作出处理。
■内幕交易等三类案件占比77%
今年以来，证监会共获取各类案件线索245件，其中内幕交易108件、市场操纵22件、上市公司信息披露违规36件、非法证券20件、超比例持股8件、期货盗码交易7件、基金"老鼠仓"3件、限制期买卖5件、非证券期货类36件。
"针对以上所有线索，我们都作了仔细的核实和调查。"证监会有关负责人说，2011年以来，证监会在对各类线索核实的基础上，共立案调查案件82起，其中内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵10起，上市公司信息披露违规14起。
截至目前，移交行政处罚委69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对35家机构分别进行了行政处罚；对164人给予警告，对150人处以罚款，吊销了2人的基金从业资格；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元。
在刑事追责方面，今年以来证监会向公安机关移交涉嫌犯罪案件16起，其中，内幕交易案件12起，老鼠仓案件1起。
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胜景山河IPO两保荐代表资格被撤销
证监会有关负责人昨天通报，由于未勤勉履责，胜景山河IPO的有关中介结构被重罚。其中保荐机构平安证券，会计师事务所和律师事务所被出具警示函，平安证券的两位保荐代表人被撤销保代资格。
经查，胜景山河的保荐机构及其保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底，对胜景山河的销售及客户情况、关联方等事项核查不充分，未对胜景山河前五大客户进行任何函证或访谈，也未对会计师工作进行审慎复核。
此外，会计师在关联方和关联交易认定、重大客户销售的真实性认定等多个重要审计领域职业判断不够审慎，审计程序不到位，在未取得充分、适当的审计证据的情况下，出具了标准无保留意见的审计报告，存在过失。
相关律师事务所及签字律师对发行人关联方及关联交易、股东间的关系等事项核查不充分，在胜景山河的法律意见书、律师工作报告等文件中对发行人关联方及关联交易事项、发行人大股东之间关联关系披露不充分。
对于胜景山河项目中上述中介机构的失职行为，证监会决定，对保荐机构平安证券出具警示函，撤销了林辉、周凌云的保荐代表人资格；此外，对中审国际会计师事务所和湖南启元律师事务所出具警示函，对签字会计师姚云海、吴淳出具警示函并在36个月内不受理其出具的文件，对签字律师刘长河、张劲宇出具警示函，并在12个月之内不受理其出具的文件。
民生证券两保代受罚
经查，负责科冕木业的保荐代表人尽职推荐工作不完善，对发行人上市当年可能出现业绩下滑50%的情况在发行人招股书中未进行重大事项提示，风险提示不到位。
为此，证监会对负责科冕木业首发项目的保荐代表人马初进、张星岩采取三个月内不受理其出具的文件的监管措施。
科冕木业于去年1月14日经证监会核准IPO，2月9日在深交所挂牌上市，根据科冕木业今年4月16日公布的2010年年报显示，公司上市当年实现营业利润1336.88万元，比上年下降了57.66%。
来源：北京青年报
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