审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文

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XX矿业机构有限责任公司的认证范围是矿山主机及构件的研究，产品设计、生产、销售，企业通过XX管理体系的建立和完善形成了齐套的管理制度、程序和相关管理规程以及具有成套技术文件，作业指导文件等文件化信息，企业经一年的管理体系运行产生了诸多的保留的文件化信息，例如管理体系运行记录，体系策划和监控记录，绩效评价记录（含内部审核、管理评审记录）等，认证机构对该企业的XX管理体系进行认证审核，请回答：
1、审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审核要考虑什么要求？
2、在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么？审核的时机是什么？如果文件不适用、不充分应该如何处置？
3、你作为审核员应该如何进行文件审核？
1、审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审核要考虑什么要求？
（1）--目的是对受审核方有关文件信息的初步审查。也称为文件初审，是审核活动的基础。
（2）--审核内容包括管理体系的相关文件和记录，及以往的审核报告；文件审核应当考虑受审核方的组织规模、性质和复杂程度，以及审核的目的和范围。
2、在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么？审核的时机是什么？如果文件不适用、不充分应该如何处置？
（1）目的是确定文件化信息所述的体系与审核准则的符合性，管理体系文件控制的有效性。
（2）文件化信息审核贯穿于整个审核过程，只要不影响审核实施的有效性，文件化信息评审可以与其他审核活动相结合。
（3）如果文件不适宜、不充分，审核组长应告知审核方案管理人员和受审核方。应根据审核目标和范围决定审核是否继续进行或者暂停，直到有关文件的问题得到解决。
3、你作为审核员应该如何进行文件审核？
审核员应评审受审核方的相关文件化信息，对文件、记录的调阅、审查。其目的是确定文件化信息所诉的体系与审核准则的符合性，管理体系文件控制的有效性，审核员应考虑：
（1）文件化信息中所提供的信息是否完整。审核管理体系覆盖范围内相关的所有形成文件的信息。例如：描述组织管理体系覆盖范围和过程顺序及实施控制的文件化信息、方针、目标、许可资质证明、产品检验报告等文件；
（2）表明管理体系运行相关证据的所有形成文件化的信息。例如：产品和服务实现过程有关的运行活动及控制结果，重要环境因素、危险源等有关的运行活动及控制结果，产品和服务及过程监视和测量/检查记录、检验或监测报告，审核报告、顾客投诉/抱怨及处理记录等；
（3）评价，包括：对保持的管理体系文件化信息的符合性、充分性、适宜性及其管理，保留的管理体系文件化信息的客观性、完整性、可追溯性及其管理等的评价。如果受审核方存在多场所，在文件审核时，应关注各场所的职能分配与其分权程度的适宜性，且各场所的文件应排在总部要求的框架内。