证监会拟对8宗违法案件作出行政处罚 罚没近1.47亿元

胡云峰

　　中国证监会日前对某上市公司涉嫌信息披露违法案、某会计师事务所、某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案等8宗证券违法案件进行了审理认定，拟罚没金额总计近1.47亿元，拟对8名当事人采取证券市场禁入措施，其中3名当事人为终身禁入，相关案件已进入事先告知程序。

　　以某上市公司涉嫌信息披露违法案为例，该上市公司通过提前确认收入、延后确认年终奖、虚构合同虚增收入等多种方式，虚增2013年度利润，实现2013年年度报告扭亏为盈。证监会拟责令该上市公司改正，给予警告并处以60万元顶格罚款，对其董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告，并依据其责任大小分别给予30万元到3万元不等的罚款处罚，对直接参与财务舞弊的董事长兼总经理、董事会秘书、财务总监、分管营销副总经理、财务部经理采取5年证券市场禁入措施。

　　此外，在10月9日、10日，证监会对11宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持案件进行了集中听证，并向媒体全程公开之后，证监会近期已完成对上述案件的听证复核工作，并决定对10宗案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查。10宗已作出行政处罚的案件共涉及6名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的7名责任人，罚款金额总计10878万元。（记者温济聪）来源：人民网

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