证监会：少数基金专户子公司风险隐患较大

蓝鹰

  来源：人民网

人民网北京5月20日电（吕骞）证监会新闻发言人邓舸20日表示，证监会于前期开展了基金专户子公司的业务评估和风险排查工作，结果表明：多数子公司能够坚持本业、规范经营，但少数专户子公司风险隐患较大。

具体表现在：偏离本业，大量开展“通道业务”，产品结构相互嵌套；无视自身人力资源特点和管控能力，盲目拓展高风险业务；风险控制、合规管理薄弱，激励机制短期化；资本约束机制缺失，资本金与资产规模不匹配，盲目扩大业务规模；组织架构混乱，无序扩张。

邓舸表示，针对存在的问题，证监会修订、起草了《子公司规定》和《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》，主要聚焦两个方面：一是加强监管、防控风险。强调《证券投资基金法》关于基金管理人格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的受托责任要求，建立和完善基金子公司风险控制指标体系，引导基金子公司在有效管控风险的前提下稳健开展业务；二是扶优限劣、规范发展。支持基金子公司稳健发展，依法合规开展专业化、特色化、差异化经营，培育核心竞争力。目前，相关规定和指引己在适当范围征求意见，我们将在认真听取各方意见建议基础上，尽快发布实施。