中证协公布“打新”黑名单 公募基金11账户赫然在列

蓝鹰

来源：人民网-基金频道

人民网北京2月22日电 （记者章斐然）在中国证券业协会近日公布的“打新”黑名单中，46个机构配售对象赫然在列，其中涉及公募基金账户11个，中欧基金竟有多大8只基金入列。

中证协公告称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》)和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，决定对参与2016年第11-13批安图生物（603658）、冰川网络（300533）、常熟银行（601128）、城地股份（603887）、创新股份（002812）、广西广电（600936）等项目的新股网下申购过程中，违反《规范》第四十五条、四十六条规定的309个股票配售对象列入黑名单。

被列入黑名单主要由于机构“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”，其中111个股票配售对象因“未按时足额缴付认购资金”而入列。

中欧基金旗下的8只公募基金节皆由于打中新股却未参与申购而违规，而北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金则是因“未按时足额缴付认购资金”。



一般情况下，一些散户或非专业机构，出于对新股申购改革后的发行规则不熟悉，打中新股却忘记付款，从而出现“提供有效报价但未参与申购”的情况。过去网下申购时，投资者可以在报价后再提交申股数量。但根据现行的发行规则，网下投资者需要在交易所新股申购平台上，在询价阶段就输入相应的报价和对应的申购数量，但不需要准备申购资金。一些投资者出于过去的习惯，导致只报了价格却未按时提交申购数量。

而“未按时足额缴纳认购资金”的，就是在网下申购获配后，没有按时足额缴纳申购款，相当于“弃购”。

羊君

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